为反映我国工业企业自主创新能力现状，了解企业开展创新活动的政策环境以及企业家对创新的认知程度，国家统计局近期对我国工业企业的创新情况进行了一次专项调查。
本报告从创新活动的总体规模及分布情况、创新活动的实现情况、创新活动的组织方式、创新活动的信息来源、创新活动的经费投入、创新活动的经费来源、创新活动的主要成效、自主知识产权拥有情况、企业创新的政策环境、企业家对创新重要性的认识等十个方面对我国工业企业创新活动的基本特征进行了描述和分析。
本报告所提创新[1]仅包括工业企业所进行的产品创新[2]和工艺创新[3]。
一、近三成的工业企业开展了创新活动
调查结果显示，2004-2006年间，全国开展创新活动的规模以上工业企业有8.6万家，占全部规模以上工业企业的28.8%。其中大型企业中开展创新活动的企业所占比重为83.5%，中型企业为55.9%，小型企业为25.2%。开展创新活动企业数量所占比重随企业规模由大到小依次递减，表明工业企业开展创新活动与企业的经济实力密切相关。需要说明的是，开展创新活动的小型企业占规模以上小型企业的比重虽然较低，但开展创新活动的企业有6.8万家，占全部开展创新活动企业的比重达到78.2%，是我国企业开展创新活动的一支重要生力军。
分行业看，开展创新活动的企业较为密集的行业主要分布在医药制造业（63.8%），仪器仪表及文化、办公用机械制造业（60.9%），专用设备制造业（46.6%），通信设备、计算机及其他电子设备制造业（46.5%）等高技术或中高技术行业。传统制造业及非制造业工业开展创新活动的企业所占比重相对较低，如纺织业为24.2%，采矿业为12.2%，电力、燃气及水的生产、供应业为15.7%。
分地区看，东、中、西部地区开展创新活动的企业占本地区规模以上工业企业的比重分别为28%、31.6%和9.6%，东部地区虽然低于中部地区，但东部地区开展创新活动企业的数量达到6.1万家，占全国开展创新活动企业的70.4%。
二、实现创新目标的企业所占比重较高
2004-2006年间，在开展创新活动的规模以上工业企业中，实现了新产品市场销售等产品创新目标的企业占81.4%；实现了提高生产效率或产品质量等工艺创新目标的企业占84.5%；同时实现了产品创新和工艺创新的企业占69%。
工业企业的创新多以实现产品创新为主要目标，但对于那些产品形态、性能和功能等不易发生变化的工业企业则以工艺创新为主，如采矿业和电力、燃气及水的生产、供应业中实现工艺创新的企业占本行业开展创新活动企业的比重均为94%。许多行业的产品创新是通过与工艺创新相配套实现的，如专用设备制造业同时实现产品创新和工艺创新的企业占本行业开展创新活动企业的比重为83.2%，通用设备制造业为75.2%，通信设备、计算机及其他电子设备制造业为73.5%，化学原料及化学制品制造业为73.4%，电气机械及器材制造业为73.1%，医药制造业为72.7%，交通运输设备制造业为72.9%。
三、创新活动多由企业自身或企业集团自主完成
调查结果表明，企业自身或企业集团内部的资源是企业开展创新活动的主要技术支撑，而企业利用外部资源完成创新活动的行为尚不十分普遍。2004-2006年间，在实现产品创新和工艺创新的规模以上工业企业中，由企业独立完成的产品创新项目和工艺创新项目分别占同类创新项目的76.3%和69.9%；与外部合作完成的产品创新项目占同类项目的17.2%（其中与其他企业合作完成的占7.4%，与科研机构和高校合作完成的分别占4.8%和3.7%），与外部合作完成的工艺创新项目占同类项目的13.9%（其中与其他企业合作完成的占9.3%，与科研机构和高校合作完成的分别占4.6%和2.6%）；委托外单位完成的产品创新项目和工艺创新项目分别占同类项目的6.5%和16.2%。
制造业企业产品创新和工艺创新项目与外单位合作（或委托外单位）完成的比重分别为28.7%和23.5%，所占比重不高，表明制造业企业的创新活动主要依靠企业自身力量完成。采矿业和电力、燃气及水的生产、供应业企业产品创新和工艺创新项目与外单位合作（或委托外单位）完成的比重分别达到62.2%和69.3%，表明非制造业工业企业的创新活动主要依靠合作或委托方式完成。
四、客户与消费者的需求是创新信息的重要来源
调查结果表明，58.6%的规模以上工业企业认为来自客户与消费者的需求信息是影响创新活动开展的最重要信息。认为企业内部信息，本行业其他企业信息，商品交易会和展览会信息，设备、原材料、中间产品供应企业的信息对企业创新活动有重要影响的企业分别占33.1%、29.8%、26%和21.6%，说明企业在创新过程中除利用本企业研发及情报部门的信息外，还十分关注来自市场和竞争对手的信息。认为企业集团内部信息、技术市场或咨询机构的信息、行业协会的信息、高校或研究机构的信息、科技文献的信息、互联网媒体的信息以及从政府部门获取的信息对创新有重要影响的企业均占10%左右，表明上述各种来源的信息对大多数企业开展创新活动的影响程度不高，作用有限。
五、创新费用主要用于购置机器设备和软件
经费投入是企业开展创新活动的最重要的资源，在本次调查中考虑到资料收集的难度，创新费用只包括用于企业内部的研发（R&D）活动支出、委托外单位进行研发活动的支出、购置机器设备和软件以及相关技术的费用支出。
调查结果表明，2006年我国开展创新活动的规模以上企业创新费用支出达到5821亿元，比上年增长23.1%，其中购置机器设备和软件费用支出为3250.6亿元，占创新费用的55.8%；用于企业内部的研发活动支出为1888.3亿元，占32.4%；购买相关技术的支出为470亿元，占8.1%；委托外单位进行研发活动的支出为212亿元，占3.6%。我国企业创新经费的半数以上用于购置机器设备和软件，而欧盟国家创新费用的60%以上用于自主研发，表明现阶段我国工业企业的创新主要依靠引入外部技术来实现，总体上尚未进入自主创新的发展阶段。
六、企业资金是创新经费的主要来源
创新经费来源情况可以从一个侧面反映政府支持企业创新的政策环境。调查结果表明，在全部规模以上工业企业创新活动经费中，企业资金占82.8%，金融机构贷款占9.3%，政府资金占3.4%，国外资金和其他资金分别占0.8%和3.7%。可见创新经费主要由企业自主筹集，来自企业外部的经费较少，政府资金对企业创新活动的支持力度较低（小型企业创新经费来源中政府资金所占比重为3.7%，中型企业为3.4%，大型企业为3.2%）。
七、创新活动取得了一定成效
不断推出新产品是企业巩固和扩大市场份额的根本途径，因此，新产品销售和出口情况是反映创新活动成效的重要指标。调查结果表明，2006年我国规模以上工业企业实现新产品销售收入39606.1亿元，占当年主营业务收入的比重为12.7%；新产品出口额为8686.8亿元，占当年全部工业制成品出口额的11.9%。
分企业规模看，大型、中型和小型企业分别实现新产品销售收入21002.4亿元、10404.5亿元和8199.1亿元，占主营业务收入的比重分别为18.6%、11.1%和7.7%，表明企业规模越大，创新活动的成效越强。
分行业看，交通运输设备制造业，通信设备、计算机及其他电子设备制造业和电气机械及器材制造业三大行业共实现新产品销售收入18173亿元，占规模以上工业企业新产品销售收入的46%；其中通信设备、计算机及其他电子设备制造业新产品出口额达到3030亿元，占规模以上工业企业新产品出口额的35%，表明我国属于高技术和中高技术行业的企业创新活动成效更为明显。
分登记注册类型看，在大中型工业企业中，内资企业实现新产品销售收入18412.5亿元，占58.6%，但内资企业新产品出口占新产品销售收入的比重仅为17.1%；而港澳台商和外商投资企业实现新产品销售收入12994.5亿元，新产品出口占新产品销售收入的比重却达到30%，反映出内资企业的创新活动对出口的影响尚低于港澳台商和外商投资企业。
八、知识产权保护工作逐步受到企业的重视
2004-2006年间，在全部规模以上工业企业中，注册了商标的企业占24.4%，申请了专利的企业占8.8%，形成国家或行业技术标准的企业占8.3%，申请了著作版权的企业占2.6%，对技术秘密在内部进行自我保护的企业占20.7%。2006年末，拥有自主品牌的规模以上工业企业占34.8%。拥有自主知识产权的企业所占比重随企业规模由小到大依次递增：申请了专利和拥有自主品牌的小型企业所占比重分别为6.8%和32.4%，中型企业所占比重分别为22.6%和53.1%，而大型企业所占比重分别为52.7%和68.7%。
我国民族工业拥有自主知识产权的情况需从内资企业的角度进行观察。从此次调查结果看，在我国境内注册的大中型内资工业企业中，注册了商标的企业占43.8%，申请了专利的企业占27.5%，形成国家或行业技术标准的企业占20.9%，申请了著作版权的企业占7.2%，对技术秘密在内部进行自我保护的企业占46%。与大中型港澳台资和外资工业企业比较，内资企业中注册了商标的企业所占比重分别比港澳台资和外商投资企业高13.4和13.8个百分点，申请了专利的企业所占比重分别比港澳台商和外商投资企业高6.7和 6.9个百分点，表明我国民族工业企业对知识产权的保护意识有了明显的提高，在行动上也更加主动积极。
九、政府部门扶持创新的政策受到企业的肯定和关注
本次调查共列出国家有关部门扶持企业创新的12项政策，由企业家对上述政策促进创新的影响程度做出判断。调查结果表明，在全部有创新活动的工业企业中，认为“鼓励企业培养和吸引人才的政策”、“技术开发费用计入成本的政策”、“产业政策”、“技术开发费加大抵扣所得税的政策”作用显著的分别占59.7%、58.6%、51.3%和50.6%；认为“知识产权保护政策”、“加大金融支持的政策”、“开发区高新技术企业所得税减免的政策”、“对外经贸优惠政策”、“企业中试设备加快折旧的政策”作用显著的分别占49%、47.8%、44.8%、41.9%和40.5%；认为“免征技术转让与开发营业税的政策”、“由企业承担政府部门的科技项目”、“政府采购政策”作用显著的分别占38.5%、35.2%和29.1%。可见企业家对普遍受益的政策认可度较高，对扶持力度不够但影响作用较大的政策也给予高度关注，对适用特定范围或新出台的政策由于企业受益面小或对政策不够了解认可度稍低些。
十、多数企业认为创新对企业生存发展起了重要作用
企业家是一个企业掌握和运用资源从事生产经营活动的决策者，企业家对创新重要性的认识是决定一个企业创新活动能否顺利开展的关键。从调查结果看，在全部规模以上工业企业中，认为创新对企业生存发展起了重要作用的企业家占57.5%，认为起了一定作用的企业家占40.5%，仅有2%的企业家认为创新对企业生存发展不起作用（这些企业家主要分布在部分属于传统制造业的小型企业中）。
在实现产品创新的企业中，有54.1%的企业家认为创新对增加产品品种和功能发挥了重要作用，有56.6%的企业家认为创新对提高产品性能和质量发挥了重要作用，有58.9%的企业家认为创新对开拓新的市场或扩大市场份额起了重要作用。在实现工艺创新的企业中，有56.3%的企业家认为创新对提高生产效率发挥了重要作用，认为创新对提高生产的灵活性、降低人力成本、节约原材料、降低能源消耗、减少环境污染、改善生产安全条件的企业家分别占38.3%、37.9%、35.4%、36.1%、39.4%和42.3%。
调查结果同时反映出，未来几年我国有83.3%的规模以上工业企业将采取适当的技术战略谋求发展。这说明被调查的绝大多数企业家都对开展创新活动的重要意义有着清醒的认识，依靠创新推动企业发展已成为企业家的迫切愿望。
[1]“创新”是一个从创新设想的产生到实现的过程，它包括研究开发、设计、试生产、市场调查、试销等。“过程”完成了，就说创新实现了，否则就是未实现创新。创新活动包括内部研究与试验发展，外部研究与试验发展，获取机器设备和软件，从企业外部获取相关技术，培训，市场推介及其他活动。在上述几类活动中，除研究与试验发展活动外，其他活动是否是创新活动要看它与新的（有重大改进的）产品或工艺是否直接相关。创新活动包括完成的、正在进行的和中止的创新。
[2]“产品创新”指企业将新的或有重大改进的产品成功推向市场。
[3]“工艺创新”指企业为生产新的（或有重大改进的）产品或提高生产效率，采用在技术上是新的（或有重大改进的）工艺设备或生产方法。
（作者单位：国家统计局社科司）