证监会将严查违规减持 上半年冻结涉案资金3.8亿

2015-07-25 10:22阅读:20

作者 : 千讯咨询   来源 / 本站整理

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7月24日,证监会新闻发言人张晓军在例行发布会上表示,证监会正式对证券(证券项目可行性研究报告)公司融资融券业务,及场外利用HOMS系统开展股票配资业务中的违规涉案主体立案查处。同时,下一步将加大对大股东违规减持类案件执法力度,重点查处新型操纵市场行为,内幕交易仍是打击重点。

下一步严查违规减持

张晓军称,根据检查发现的证券公司融资融券业务及场外利用HOMS系统开展股票配资业务中,存在的违规问题与风险隐患,证监会组织力量进场核查,监督整改,并根据核查掌握的情况,对有关涉案主体正式立案查处。

场外配资崩盘和恶意做空曾被视为本轮股市暴跌的“元凶”,证监会对场外配资的监管不断升级,公安部也着手调查恶意做空。此前调查工作组已发现个别贸易公司涉嫌操纵证券期货交易等犯罪的线索。7月12日,证监会发文对违法配资予以清理整顿。7月13日,证监会赴提供HOMS系统的恒生电子核查有关线索。

另外,上半年违规减持行为引发市场关注。证监会对此加强了针对上市公司控股股东、实际控制人、持股超过5%以上股东及董事、监事、高级管理人员,超比例减持违规行为监测。张晓军表示,证监会对上述人员相关违法行为进行监测,并组织力量筛查线索近50起,下一步将严肃查处相关主体违法行为。

6月15日以来,A股震荡走跌,进入7月以来,更是出现连续多日暴跌,市场恐慌情绪增加,相关上市公司大股东借机减持避险。

为了维护资本市场稳定,7月8日证监会紧急发文称,从即日起6个月内,上市公司控股股东和持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员不得通过二级市场减持本公司股份。证监会称,上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员违反规定减持本公司股份的,将给予严肃处理。受此消息提振,7月9日A股全线复活,当日沪指暴涨5.76%、千股涨停。

上半年冻结涉案资金3.8亿

7月24日,证监会还通报了今年以来稽查及行政处罚情况。截至7月23日,证监会今年已对85名自然人、18家上市公司、2家中介机构进行了行政处罚,作出罚没款共计2.06亿元,对11人实施了市场禁入,其中3人被终身市场禁入。

同时,今年上半年证监会移送公安机关案件22起,累计对138名涉案当事人采取限制出境措施,冻结涉案资金和收缴罚没款分别达3.8亿元和1.29亿元。

此外,会计师事务所等中介机构执业质量也是上半年执法关注重点。据张晓军透露,针对专项检查及日常监管中发现的违法线索,证监会已启动了10起针对证券基金期货经营机构、私募机构、中介机构的立案调查,下一步,将进一步加大执法力度。

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