光大证券盘中跌停 券商风控意识加强

2013-09-03 11:22阅读:29

作者 : 千讯咨询   来源 / 本站原创

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8月30日,证监会针对“816”事件中涉及的内幕交易向光大证券开出了史上最大罚单,同时责令四名高管终身禁入。受此影响,昨日光大证券(601788,收盘价9.21元)复牌不久后迅速跌停,但14时17分出现拉升,最终收盘时下跌8.54%。

8月31日,在对光大证券开出罚单的第二天,各大券商纷纷按照证监会要求,在深交所组织下,展开了2013年证券期货业信息安全应急演习。据悉,各大券商在上周六都无一例外地进行了该项演练,目的在于模拟集中交易系统出现的各种故障场景并进行处置。

分析人士认为,光大“乌龙指”事件已令监管层高度重视各券商的风控能力。北京一家券商风控负责人透露:“光大证券事件之后,公司已经多次召开风控部门会议,这一方面是公司高层要求,另一方面证监会也要求我们公司提交反馈报告。”他表示这样密集的会议此前是没有的。

另外,在光大“816”事件发生后,券商除对自营程序化交易等系统进行全面核查,各大券商合规部门也纷纷就自营交易系统进行自查,上述风控负责人透露,“上头对于我们合规部门的要求更高,不仅测试等级在提升,对于检测的严谨程度也更高”。同时,相关会议召开得更加频繁,主要针对的就是相关业务部门的自检自查以及对于风控系统及相关流程的自检自查。

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