据了解，今年以来已有7家券商收到监管部门的处罚通知或整改通知，包括海通证券、光大证券等券商。据悉，上述证券公司共涉及多项违规行为，投行、资管等传统业务均有所涉及。比如，因旗下保荐项目业绩变脸，中信证券（中国证券市场前景调查分析报告）以及旗下两名保代被证监会开出罚单；光大证券也收到证监会因天丰节能项目对该公司立案调查的通知。
而正在如火如荼开展的资管业务，也加入“违规”大军之中。借着业务创新的东风，资管成为券商手中最灵活的业务。在处理融资的杠杆问题方面，按照相关规定，券商设立的资管集合产品放大的杠杆不能超过1.4倍。为了最大程度地满足客户的需求，促成生意，通常券商资管会先设立一个定向专户，通过信托公司募集资金来购买该项产品。但是这种通道业务，如果产品最后出现了违约，对于券商而言首先损失的是商誉，另外还有可能“吃”到违规的罚单。
而另一项券商的“热门”项目——融资融券，也成为新的雷区。业内人士表示，部分券商为了吸引更多的客户参与两融业务，在融资比例、担保物等方面都尝试“放水”。为了争夺融资融券的市场份额，不排除部分券商甚至会考虑在可融的券种范围上动心思。实际上，随着融资融券业务的快速发展，市场上还曾经出现过一些限售股股东通过该项业务曲线减持股票的现象。