据了解，近日，中国证券业协会公告称，为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，决定对2014年9至12月期间的华电重工、东方电缆、九洲药业、国信证券、凯发电气、燕塘乳业等43个首次公开发行股票（中国股票行业发展研究报告）项目中，违反该《规范》第四十五条规定的31个股票配售对象列入黑名单。其中包括华富智慧城市灵活配置混合型证券投资基金、信达澳银领先增长股票型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、中邮核心竞争灵活配置混合型证券投资基金等四只公募基金。被列入黑名单意味着该4只基金在未来6个月内将无法继续参与新股打新。
据悉，此次遭罚的31名配售对象包括了12个机构账户和19个自然人账户。相关信息显示，中邮核心优选拟申购2000万股的九洲药业，但并未按照要求进行网下申购并及时缴纳申购款。中邮竞争灵活申购了1亿股国信证券，也是已申购而未缴款。同时，拟申购3600万股的信达澳银领先增长股票也是如此。
根据相关规定，“提交有效报价但未参与申购”属于违规行为，将被列入黑名单6个月，网下投资者在被列入黑名单6个月内，主承销商不得接受其参与询价和申购。同时，列入黑名单的时限自本月9日起算，已列入黑名单的配售对象时限连续计算。