2016年,房地产业各分指标较2015年有9项指标风险评分下降,5项指标风险评分上升。对整体风险指数下降的贡献率较大的指标包括:违规次数、业务结构、员工素质、涉案资产、诉讼次数、大股东持股比例和受限资产。
其中在违规责任方面,与上年相比,违规次数有所下降,强监管政策下上市公司内控加强;但另一方面,高管责任次数增加,高管法律意识有待加强。2016年的125家房地产业上市公司中,有10家公司出现了违规情形,有19次违规记录。与此相比,2015年的133家房地产业上市公司中,有10家公司出现了违规情形,有35次违规记录。即2016年较2015年违规次数减少了16次,降幅达到45.7%。
千讯咨询发布的《中国房地产市场前景调查分析报告》显示,该指标的大幅降低会对房地产业的整体风险指数下降造成显著影响。近几年证监会“依法、从严、全面”加强监管,监管对象从上市公司扩展到资本市场其他交易主体,在强监管的背景下,上市公司更加注重内部控制,违规次数有所减少。
值得注意的是,虽然公司违规大幅减少,但房地产业的高管责任次数却较上年有所上升,从56人次上升到70人次。其中仅ST亚太一家就出现了28人次高管责任问题,在一起信息披露违法案中,证监会对23名责任人进行警告并对其中17人处以3万元至30万元不等的罚款。